第20期｜强制性产品认证实施有关要求通知：原文重点学习

认证质量 · 风险防控 · 指定机构管理

本篇以法规原文为主，加粗为高频考点和易错表述；建议先通读重点条款，再完成文末练习题。

一、法规原文与重点标记

国家认监委关于强制性产品认证实施有关要求的通知（国认证〔2014〕84号）

国家认监委关于强制性产品认证实施有关要求的通知

各强制性产品认证指定认证机构 、指定实验室 、CCC 认证标志发放管理中心：

为全面贯彻落实中共中央《关于全面深化改革若干重大问题的决定》精神， 充分发挥市场在资源配置中的重要作用 ，进一步释放制度改革红利，便利企业并激发认证检测行业活力，国家认监委补充指定了承担强制性产品认证相关任务的认证机构和实验室 ，全面放开了指定实施机构业务范围的地域限制 。各强制性产品认证指定认证机构和实验室（以下简称指定机构）应深刻认识理解本次机构调整工作的重大意义 ，尽快适应强制性产品认证深化改革的新形势 ，把握发展机遇 ，规范开展强制性产品认证实施工作 ，推动强制性产品认证制度科学 、健康发展 。为确保强制性产品认证实施工作规范有效 ，保证各指定机构公平有序竞争 ，现就有关要求通知如下：

一 、严抓认证实施质量， 确保认证有效性各指定机构要正确认识市场竞争与认证质量的关系， 强化内部管理和风险意识 ，识别认证风险点并加以防控， 建立完善覆盖强制性产品认证实施各个环节的监管制度， 建立专门的强制性产品认证/检测工作程序作业指导文件，加强认证/检测过程和结果的可追溯体系建设，严格保证认证/检测实施质量和认证结果的符合性和准确性 ，确保强制性产品认证工作的有效性和公信力 。

（一）加强风险防控， 完善监管制度

各指定机构要进一步加强内部管理， 强化风险意识 ，形成有效的风险防控机制 ，建立完善覆盖强制性产品认证实施各个环节的监管制度和相关工作要求， 形成有效的认证质量保障制度， 处理好市场竞争与认证质量的关系 。

当存在认证/检测代理活动时 ，指定机构应加强风险防控， 建立相应的监管制度 ，规范认证/检测代理活动的管理 ，对违规 、失信的代理机构或个人坚决予以清退。

（二）加强沟通协调 ，科学制订认证实施细则

各指定机构间应建立交流合作机制， 充分发挥强制性产品认证技术专家组的平台作用 ，相互借鉴好的经验做法 ，在涉及认证有效性和符合性的关键环节和关键要求方面要统一认识 、统一尺度 。

同时 ，各指定认证机构应组织建立兼顾政策 、法规 、认证 、标准和检测等方面的专家队伍， 结合认证机构自身和认证产品特点 ，在强制性产品认证实施规则的框架下 ，科学制订认证实施细则。实施细则应重点就企业分类管理、单元划分 、认证模式选择 、不符合项判定和处置等关键环节做出清晰和明确的规定， 以便利认证委托人理解相关要求和申请认证 。

（三）强化过程控制 ，严把认证实施工作质量

各指定机构要遵守强制性产品认证相关法律法规的规定 ，把强制性产品认证各项管理措施和工作要求落到实处 ，严格按照认证实施规则 、实施细则和检测规程的相关要求， 强化过程控制 ，做好认证实施和检测各个环节工作 ，严把认证/检测质量 。

（四）加强工厂检查员监管，坚决打击“吃拿卡要 ”不良现象

各指定认证机构要进一步完善检查员行为规范方面的管理制度 、培训要求 、监督措施等制度要求 ，科学调整工厂检查员交通费报销方式 。加强对工厂检查员的监督 ，采取定期或不定期回访 、“背靠背 ”调查等多种方式对工厂检查员行为规范进行监督 。 当发现工厂检查员存在潜在风险时 ，应立即暂停业务派遣； 一旦发现工厂检查员存在违法违规行为 ，应及时报告认监委 ， 一经查实 ，严肃处理 。

（五）严格 CCC 认证证书和标志管理

各指定认证机构应严格 CCC 认证证书管理，当认证证书状态变更时 ，应及时予以公告并报送至 CCC 认证信息化管理平台 。在认证实施过程中 ，要加强对 CCC 标志使用情况的检查 ，避免乱用标志或非法买卖 CCC 标志等情况发生 。

（六）强化证后监督 ，确保认证结果持续

符合要求各指定认证机构应进一步加大证后监督力度 ，除认证实施规则要求的获证后跟踪检查外，还应采取如市场抽样检测 、 国抽和委抽数据质量分析等多种方式对认证结果进行有效监督 。同时应定期开展指定业务领域的质量分析工作， 从产品 、区域 、企业 、认证环节等各个方面进行多维度的梳理分析， 查找认证实施的薄弱环节， 并针对薄弱环节进行重点控制 ，确保认证结果持续符合相关要求 。

二 、全面提升服务水平， 有序开展市场竞争各指定机构应进一步优化内部工作流程 ，提升工作效率 ，全面提升自身服务水平 ，服务前移， 以服务促发展， 公平有序的开展市场竞争 。禁止采取不正当手段开展恶性竞争， 具体要求如下 。

（一）不得以降低认证检测要求 、减少认证检测环节/要素等违反强制性产品认证要求

和认证实施规则的方式 ，诱导或迫使认证委托人到其机构申请认证/检测、转换认证证书或检测 。

（二）不得借助行政权力或质量抽查等委托任务 ，诱导或迫使认证委托人到其机构申请认证/检测 、转换认证证书或检测 。

（三）不得采用回扣 、 降价或者其他违反强制性产品认证要求的手段 ，利诱认证委托人申请认证/检测 、转换认证证书或检测 。

（四）不得捏造 、散布虚假信息 ，损害其他机构的信誉或影响其业务正常开展 。

（五）不得采用其他不正当竞争手段违背认证委托人的意愿 ，诱导或迫使认证委托人申请认证/检测， 或者附加其他不合理的条件 。

三 、科学利用认证结果， 规范实施认证证书转换

当认证委托人所持 CCC 认证证书处于有效状态时 ，在认证委托人自愿申请的情况下， 具备相应产品指定业务范围的指定认证机构， 经过相应评价程序可以对原指定认证机构颁发的CCC 认证证书进行转换 。各指定认证机构应尊重企业的自主意愿 ，加强相互间协作， 建立证书转入转出协调和管理机制 ，规范开展 CCC 认证证书转换工作 。

CCC 认证证书转换应体现对原有认证结果的科学合理利用， 具体按以下程序实施：

（一）认证委托人向拟转入的指定认证机构提出CCC 证书转换申请， 并提交必要的文件资料主要包括：

1.CCC 认证证书复印件；

2.有效的型式试验报告 、最近一次的工厂检查/监督报告；

3.认证实施规则要求的认证委托材料；

4.认证委托人自愿转换证书和质量保证声

明 。必要时 ，提供认证委托人在拟转出的指定认证机构的分类管理情况。

（二）拟转入认证机构对认证委托人的证书转换申请进行资料审核和评价， 并作出是否颁发证书的决定 。审核和评价的主要内容至少应包括：

1. 申请资料和相关信息的真实性；

2.证书是否处于有效状态；

3.产品检测 、工厂检查结果是否符合强制性产品认证相关要求；

4.证书覆盖的产品范围是否符合认证的相关要求 。必要时 ，拟转入指定认证机构可安排补充产品检测或工厂现场检查活动 ，进行评价 。

（三）在证书换发后5 个工作日内 ，转入证书的指定认证机构需向证书转出认证机构、

认监委信息中心和 CCC 标志发放管理中心（北京中强认产品标志技术服务中心）通报证书转换的相关信息 。相关信息包括：原有证书编号、转换证书编号 、转换证书覆盖的企业名称 、产品型号等 。CCC 标志发放管理中心根据企业申请和老证书对应的 CCC 标志印刷/模压批准书，直接换发与新证书对应的 CCC 标志印刷/模压批准书 。

（四）证书转出认证机构应在收到相关证书转换信息通报后5 个工作日内注销原认证证书 。

（五）CCC 证书转换相关要求

1.指定认证机构应制订实施证书转换的相应管理制度 ，对证书的转出 、转入相关工作做出详细安排。与认监委信息中心、CCC 标志发放管理中心、相关指定认证机构等单位做好接口，并就工厂代码 、证书编号变更等问题做出相应安排。

同时应充分利用强制性产品认证技术专家组的工作机制 ，解决证书转换实施过程中的实际问题 。并加强相互间的质量信息交流， 建立信息通报机制 ，相互通报拟转证企业的工厂检查/证后监督 、企业分类情况 、监督抽查结果、证书暂停/撤销/注销等信息，避免问题企业为逃避对证书的暂停/撤销处理而转换证书的认证风险 。

2. 当申请转换证书中覆盖的产品出现国抽 、委抽不合格时 ，在未完成整改的情况下，指定认证机构不得受理其转换证书申请。

认证委托人最近一次获证后跟踪检查存在不符合项时 ，证书转入机构经过评价并作出换发证书的决定后 ，应在实施规则规定的时间范围内 ，要求认证委托人进行整改 ，对该认证委托人的不符合项进行关闭 。如企业整改情况不符合实施规则要求 ，应暂停相关认证证书 。

转入机构实施换证工作时 ，应严格执行国家产业政策， 原则上依据《关于在强制性产品认证中严格执行国家产业政策的通知》（国认证函〔2011〕219 号）执行 。

3.证书转换原则上不变更或扩展证书覆盖的产品范围 。转换后新颁发的认证证书的有效截止日期应与原证书的有效截止日期保持一致 。

4.认证委托人不得以逃避获证后跟踪检查为目的转换认证证书 。在同一认证实施规则情况下， 同一认证委托人在同一工厂生产的同一型号/规格产品不得在两家或以上的指定认证机构同时获取 CCC 证书 。指定认证机构需对可能已经在两家或以上指定认证机构获得的证书的认证委托人进行提醒， 告知相关政策， 由认证委托人自愿选择保留其中任意一张认证证书， 并注销其他认证证书。

5.ODM 认证证书转换申请须由 ODM 初始认证证书持证人提

出； 证书转换完成后 ，其它 ODM 认证证书持证人须在一个月内提交认证变更申请。

6.在获得新的 CCC 标志印刷/模压批准书之前，原证书编号对应的 CCC 标志印刷/模压批准批准书保持有效，获证产品可以加施 CCC 标志。

7. 当同一生产厂持有不同指定认证机构颁发的 CCC 证书时， 获证企业和相关指定认证机构间就工厂的获证后监督检查工作进行协调 ，相互承认获证后监督结果， 鼓励认证机构间组成一个联合检查组的方式开展证后监督 ，避免对工厂的重复检查。

各指定机构应按照本通知的各项要求 ，严格认证/检测实施质量，确保认证有效性和公信力 。 国家认监委将加强对各指定认证机构的督导， 并在后续监督工作中予以重点检查 ，对发现问题的指定机构将依法依规进行严肃处理 。

国家认监委

2014 年 10 月 20 日

二、本期练习题

1. 【单选】转入机构已评价决定换证，但上次跟踪检查仍有不符合项，应如何处理？

A. 原问题因换发新证自动关闭

B. 按规定期限要求整改并关闭

C. 只存档原问题，不再评价整改

D. 在新证书有效期届满前整改即可

答案：B

解析：第三部分第（五）项第2点规定，决定转入时仍应要求按规定期限整改并关闭上次监督不符合项。换证不消除已有问题，也不自动将整改期限延长到新证届满。

2. 【单选】产品国抽不合格且尚未完成整改，其他机构应如何对待其转证申请？

A. 先受理并换证，再由新机构安排整改

B. 有企业整改承诺即可按有效证转入

C. 不得受理

D. 以补充一次检测代替原机构整改关闭

答案：C

解析：第三部分第（五）项第2点规定，国抽不合格且未按要求完成整改的，不得受理转证。新申请、整改承诺或自行补测，不能直接替代原有问题的规定整改处理。

3. 【判断】转换机构后，新证有效截止日期可以自动延长5年。

答案：错误

解析：第三部分第（五）项第3点规定，转换原则上不改变或扩展产品范围，新证有效截止日期应与原证一致，不能把转换当作新认证周期。

4. 【判断】认证证书转换原则上不变更或扩展原证书覆盖的产品范围。

答案：正确

解析：第三部分第（五）项第3点规定，证书转换旨在合理利用原结果，不是产品范围扩展程序。新型号或范围变化须按相关要求评价，不能借转换自动加入。

5. 【单选】同一规则下，同一委托人在同一工厂生产的同一型号，能否同时在两家机构获CCC证书？

A. 两机构均列明证书来源即可并存

B. 两证使用不同编号即可并存

C. 不得同时获取

D. 获证后监督分别实施即可并存

答案：C

解析：第三部分第（五）项第4点规定，同规则、同委托人、同工厂、同型号产品不得同时拥有两张有效证书。不同编号、分别监督或注明来源，均不改变本项禁止并存要求。

6. 【判断】企业可以为了避开即将开展的跟踪检查而转换认证机构。

答案：错误

解析：第三部分第（五）项第4点规定，委托人不得以逃避获证后跟踪检查为目的转证；机构应加强质量信息沟通，防止转换成为逃避暂停撤销的渠道。

7. 【单选】ODM证书转换应由谁先提出申请？

A. 任一相关ODM持证人先转入即可

B. 由ODM工厂直接替代初始持证人转入

C. ODM初始证书持证人

D. 各相关持证人同时办理，无须先后

答案：C

解析：第三部分第（五）项第5点规定，ODM转证须先由初始证书持有人办理，再按相关证书关系处理。相关持证人或工厂不能替代初始持证人的先行程序。

8. 【判断】尚未取得新标志印刷模压批准书时，原证书编号对应的批准书按本通知仍保持有效。

答案：正确

解析：第三部分第（五）项第6点规定，本通知规定新批准书取得前原批准书保持有效，获证产品可加施标志。这是2014年通知列明的转换过渡要求，应结合考核版本学习。

9. 【判断】同一工厂持不同机构证书，可以协调承认监督结果并组成联合检查组。

答案：正确

解析：第三部分第（五）项第7点规定，通知鼓励企业与有关机构协调获证后监督，相互承认结果，并以联合检查组方式避免工厂重复检查。

10. 【单选】发现检查员存在潜在行为风险，机构应立即采取哪项措施？

A. 只增加搭档，仍按原安排继续派遣

B. 暂停业务派遣

C. 由企业出具无异议声明后继续派遣

D. 仅列入年度考核，不调整当前派遣

答案：B

解析：第一部分第（四）项规定，对存在潜在风险的检查员，应暂停派遣并核查处理。增加搭档、企业声明或年度考核，不能替代对当前风险的及时控制。

11. 【单选】换发证书后，转入机构应在多久内通报转换信息？

A. 10个工作日内

B. 15个工作日内

C. 5个工作日内

D. 下一次月度机构信息传递时

答案：C

解析：第三部分第（三）项规定，转入机构颁发新证后应在5个工作日内通报转出机构。专项转证通知时限不能用月度例行信息传递替代。

12. 【单选】认证证书状态变更后，指定机构应采取哪项措施？

A. 等待下一次证书延续时统一公告

B. 及时公告并报送信息化平台

C. 仅通知持证人，不更新查询平台

D. 在纸质档案备注即可，不向社会公告

答案：B

解析：第一部分第（五）项规定，证书状态变化应及时公告并报送相关平台。内部备注或个别通知不能替代状态信息的公开和监管报送，也不能等待延续时处理。

13. 【单选】发现认证代理机构存在违规失信行为，指定机构应如何处理？

A. 仅要求代理人重新签订合作协议

B. 由企业承诺后继续接受其违规代理

C. 予以清退

D. 待全部在办申请结束后再清退

答案：C

解析：第一部分第（一）项规定，发现代理机构违规、失信应及时清退。重新签约、企业承诺或延后处理不能代替清退要求，机构仍须管理代理活动对认证有效性的风险。

14. 【单选】转出机构收到转换信息通报后，应在多久内注销原证？

A. 5个工作日内

B. 15个工作日内

C. 下一次月度证书状态报送时

D. 新证书首次监督通过后

答案：A

解析：第三部分第（四）项规定，转出机构收到通报后，应在5个工作日内注销原证并通知持证人。不能推迟至例行报送或新证监督，以免原新证并存。

15. 【单选】机构间转换CCC证书的基本前提是什么？

A. 原证有效且委托人自愿申请

B. 证书已撤销，持证人仍申请转入

C. 由转入机构单方决定强制转证

D. 证书已注销，但原型号仍在生产

答案：A

解析：第三部分规定，转证以证书有效和持证人自愿为基本条件。机构不能单方强制转入，已撤销或注销的证书不能按有效证书转移程序办理。

16. 【多选】证书转换申请材料应包括哪些？

A. 原CCC证书复印件

B. 有效型式试验及最近检查报告

C. 以企业内部自查代替最近一次工厂检查报告

D. 自愿转换和质量保证声明

答案：ABD

解析：第三部分第（一）项规定，应提交原证副本、有效型式报告和最近一次检查报告等，以及自愿、质量保证能力相关声明。内部自查不等同于原机构实施的工厂检查报告。

17. 【多选】转入机构评价转换申请，应核实哪些方面？

A. 仅核实转证材料齐全，不评价真实性

B. 证书有效状态

C. 检测检查结果及覆盖范围符合性

D. 资料真实性

答案：BCD

解析：第三部分第（二）项规定，转入机构须评价证书状态、检查范围及报告等真实性和符合性。材料齐全只是形式条件，不能替代对证据内容及认证有效性的评价。

18. 【多选】除规则要求的跟踪检查外，可采用哪些方式监督认证结果？

A. 国抽数据质量分析

B. 委抽数据质量分析

C. 市场抽样检测

D. 以客户信用承诺替代质量信息分析

答案：ABC

解析：第一部分第（六）项规定，附加监督可结合国抽、委托抽样结果分析及市场样品检测等信息。信用承诺不等于产品质量证据，不能代替实际质量信息的分析。

19. 【多选】认证实施细则应对哪些关键环节作出明确规定？

A. 不符合项判定和处置

B. 允许客户自行选择低于规则的合格判定

C. 单元划分及模式选择

D. 企业分类管理

答案：ACD

解析：第一部分第（二）项规定，细则应明确分类管理、单元模式和不符合项判定处置等实施要求。细化程序不等于允许客户选择低于规则的合格判定。

20. 【多选】指定机构监督检查员行为，可采用哪些方式？

A. 仅以被检查企业签字满意作为唯一评价

B. 定期回访

C. 不定期回访

D. 背靠背调查

答案：BCD

解析：第一部分第（四）项规定，应运用定期、不定期回访和背靠背调查等方式监督检查员。一次满意签字不能替代多渠道核实，也不能作为排除廉洁风险的唯一依据。