第11期｜强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则：原文重点学习

注销 · 暂停 · 撤销 · 证书管理

本篇以法规原文为主，加粗为高频考点和易错表述；建议先通读重点条款，再完成文末练习题。

一、法规原文与重点标记

CNCA-00C-001:2008强制性产品认证证书注销、暂停、撤销实施规则

国家认监委 2008 年第 19 号公告

关于国家认监委发布《强制性产品认证证书注销 、暂停 、撤销实施规则》 的公告

为规范强制性产品认证活动 ，进一步明确强制性产品认证证书注销 、暂停 、撤销条件 ，加强对强制性产品认证证书的有效管理， 根据《中华人民共和国认证认可条例》和《强制性产品认证管理规定》 的相关要求， 国家认监委制定了《强制性产品认证证书注销 、暂停 、撤销实施规则》， 现予以公布， 并自发布之日起施行 ，请各有关单位遵照执行 。

特此公告 。

附件： 强制性产品认证证书注销 、暂停、撤销实施规则

二○○八年六月二十四日

附件：强制性产品认证证书注销 、暂停、撤销实施规则

1 目的

为规范和明确强制性产品认证（以下简称CCC 认证）活动中有关认证证书的注销 、暂停、撤销条件及其有关事项， 统一各指定强制性产品认证机构（以下简称认证机构）相关活动 ，制定本规则。

2 适用范围

本规则适用于各认证机构在 CCC 认证过程中涉及的证书注销 、暂停 、撤销等有关活动 。本规则发布之前由国家认证认可监督管理委员会（以下简称国家认监委） 所制定的有关 CCC认证实施规则等规范性文件， 以及各认证机构自行制定的有关技术性 、程序性文件， 若与本规则不相符的，应以本规则为准。

3 职责

各认证机构依据本规则的规定， 具体实施CCC 认证证书注销 、暂停 、撤销有关工作 。

国家认监委负责对各认证机构实施证书注销 、暂停 、撤销工作进行监督管理 。

4 认证证书的注销

4.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当注销认证证书：

（1）认证证书有效期届满 ，认证委托人未申请延期使用的；

（2）认证委托人/生产厂由于企业破产 、倒闭 、解散 、生产结构调整等原因致使获证产品不再生产， 认证委托人主动放弃保持认证证书的；

（3）获证产品型号已列入国家明令淘汰或

者禁止生产的产品目录的；

（4）认证委托人申请注销的；

（5）其他应当注销认证证书的情形。

4.2 认证证书注销的有关规定

（1） 自认证证书注销之日起 ，不得继续出厂 、进口认证证书覆盖的产品， 已经出厂 、进口的认证证书覆盖的产品可以继续销售或者在其他经营活动中使用 。

（2）认证证书被注销后 ，不能以任何理由予以恢复， 认证委托人可以向认证机构重新申请认证 。被注销认证证书对应产品的型式试验报告和工厂检查报告不再有效 。

5 认证证书的暂停

5.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当暂停认证证书：

（1）认证委托人/相关方（包括生产者 、销售者 、进口商 、生产厂， 下同）违反国家法

律法规 、 国家级或省级监督抽查结果证明产品存在不合格 ，但不需要立即撤销认证证书的；

（2）认证产品适用的认证依据或者认证实施规则换版或变更， 认证委托人在规定期限内未按要求履行变更程序， 或产品未符合变更要求的；

（3） 监督检查结果证明认证委托人违反CCC 认证实施规则的规定（包括产品抽样检测不合格 、工厂监督检查不合格 、产品一致性存在问题等）或认证机构相关要求， 但通过整改可以达到认证要求的；

（4）认证委托人/相关方未按规定使用认证证书和认证标志 ，视情节需要开展调查的；

（5）认证委托人/相关方无正当理由不接受或不能在规定的期限内接受国家有关部门或认证机构未事先通知的监督检查或监督抽样检测的；

（6）认证委托人/相关方不配合国家有关部门或认证机构依据 CCC 认证实施规则在市场或销售场所抽取样品进行检测的；

（7）认证证书的信息（如申请人/生产者/生产厂的名称或地址，获证产品型号或规格等）发生变更或有证据表明生产厂的组织结构 、质量保证体系发生重大变化， 认证委托人未向认证机构申请变更批准或备案的；

（8） 由于生产的季节性 、按订单生产等原因 ，认证委托人申请暂停认证证书的；

（9）其他应当暂停认证证书的情形。

5.2 认证证书暂停的有关规定

（1）认证证书暂停期间应视为无效 ，暂停期间内不得出厂 、进口认证证书覆盖的产品 ，对于已经出厂 、进口的认证证书覆盖产品， 认证机构须根据证书暂停原因评价产品可能存在的安全隐患， 对可能对人体健康和生命安全造

成损害的， 应依照有关规定及时向质检部门进行通报或采取相应措施 。

（2） 由于生产的季节性 、按订单生产等可接受的原因， 由认证委托人提出暂停认证证书的 ，认证证书暂停期限最长为 12 个月 ，且需至少提前 1 个月提出申请 。 除此情形外， 由于上述 5.1 条其他原因暂停认证证书的， 证书暂停期限最长为 3 个月 。暂停时间自认证机构签发暂停通知书之日算起 。

6 暂停认证证书的恢复

6.1 对由于5. 1 条款各情形被暂停的认证证书， 认证机构须向认证委托人告知证书暂停的原因 、期限， 并根据暂停原因明确恢复证书的相关要求。

6.2 认证委托人在认证证书暂停期限内，可向认证机构提出恢复申请 。认证委托人根据认证机构相关规定通过整改并符合相关要求的， 认证机构应当恢复其认证证书 。

7 认证证书的撤销

7.1 当出现以下情形之一的，认证机构应当撤销认证证书：

（1）在认证证书暂停期限届满 ，认证委托人未提出认证证书恢复申请 、未采取整改措施或者整改后仍不合格的；

（2）获证产品的关键元器件、规格和型号，以及涉及整机安全或者电磁兼容的设计、结构、工艺及重要材料/原材料生产企业等发生变更 ，导致产品存在严重安全隐患的；

（3）认证机构的跟踪检查结果证明工厂质量保证能力存在严重缺陷的；

（4）认证委托人提供虚假样品 ，获证产品与型式实验样品不一致的；

（5）认证委托人/相关方违反国家法律法

规 、 国家级或省级监督抽查结果证明产品出现严重缺陷 、产品安全检测项目不合格或一致性存在严重问题的；

（6）获证产品出现缺陷而导致质量安全事故的；

（7）对由于 5.1（5） 、（6）条款被暂停认证证书后， 仍拒绝接受监督检查或监督抽样检测， 或仍不配合在市场或销售场所抽取样品进行检测的；

（8）认证委托人/相关方未按规定使用认证证书 、认证标志， 出租 、 出借或者转让认证证书 、认证标志 ，情节严重的；

（9）弄虚作假 ，采用欺骗 、贿赂等不正当手段获取认证证书， 或存在其他直接影响认证结果有效性的严重违法违规行为的；

（10）其他应撤销认证证书的情形 。

7.2 认证证书撤销的有关事项

（1） 自认证证书撤销之日起， 不得出厂、销售 、进口或者在其他经营活动中使用认证证书覆盖的产品 。认证机构须根据证书撤销原因评价产品可能存在的安全隐患， 对可能对人体健康和生命安全造成损害的， 应依照有关规定及时向质检部门进行通报或采取相应措施 。

（2）认证证书被撤销后 ，不能以任何理由恢复 。经过整改后， 认证委托人可以向认证机构重新申请认证 。对被撤销认证证书的产品 ，相应产品型式试验报告和工厂检查报告不再有效 。任何认证机构在 6 个月内不得受理该产品的认证委托。

认证机构受理持有产品型式试验报告和工厂检查报告的认证申请时， 要制定严格的审核程序， 认真确认申请认证的产品是否已被撤销认证证书， 相应的产品型式试验报告和工厂检查报告是否有效 。

8 信息沟通

认证机构应在做出注销 、暂停（含恢复）、撤销认证证书当日 以适当方式通知证书持有人， 并在认证证书被注销 、暂停（含恢复） 、撤销之日起的 5 个工作日内以书面方式正式通知认证证书持有人， 告知其原因及下一步要采取的必要措施， 并以适当方式保留认证证书持有人已获知该信息的记录。

认证机构及在认证证书被注销 、暂停（含恢复） 、撤销之后， 须按照国家认监委 CCC 认证信息数据上报工作的要求， 及时报送国家认监委信息中心， 以及省 、 自治区 、直辖市质量技术监督局和各直属检验检疫局认证监管机构 。 国家认监委信息中心应及时对外公布有关信息， 以使各关注方（如地方执法部门 、销售者 、消费者等） 能有效获得有关认证证书的状态及其状态变化的信息（包括变化的时间 、原因 、期限等）。

认证机构在日常工作中应与地方认证监管部门 、执法（稽查）部门加强信息沟通合作 ，及时收集监管执法 、各级专项监督抽查 、相关方投诉 、媒体曝光及其他市场或行业监管部门的违法信息， 对涉及强制性认证产品的， 认证机构应协助对违法行为进行调查， 并按相应规定对相关认证证书采取暂停 、撤销等后续处理措施。

9 其他事项

9.1 认证机构应当制定严格有效的工作程序和流程， 保证与认证证书注销 、暂停（含恢复） 、撤销有关的活动在受控的条件下正确实施。

9.2 认证机构应当严格执行本规则的要求， 不得擅自放宽条件 。

9.3 认证委托人如对认证证书的注销、暂

停（含恢复） 、撤销有异议的， 可以向国家认监委或相关认证机构提出申诉 。

9.4 本规则由国家认监委负责解释 。

二、本期练习题

1. 【单选】认证机构原有证书处置程序与本规则不符，应以什么为准？

A. 当地认证监管部门的非正式操作意见

B. 机构原程序，只需向持证人说明差异

C. 本规则

D. 认证委托合同中约定的处置程序

答案：C

解析：第2条规定，此前规范性文件和机构自行制定的技术程序文件与本规则不符的，以本规则为准。机构说明差异、合同约定或非正式意见不能免除统一执行要求。

2. 【多选】哪些情形应注销认证证书？

A. 有效期届满且未申请延期

B. 产品列入国家淘汰目录

C. 检查发现严重安全隐患

D. 持证人申请注销

答案：ABD

解析：第4.1条规定，期满未延期、主动申请注销、产品列入淘汰或禁产目录属于注销情形；严重安全隐患不能简单按主动退出处理，应按具体撤销规定判断。

3. 【单选】证书注销后，原证书对应的型式试验、工厂检查报告效力如何？

A. 仍在原证书有效期内即可继续用于新申请

B. 经持证人声明产品未变化即可继续有效

C. 整改完成后原报告自动恢复有效

D. 不再有效

答案：D

解析：第4.2条第（2）项规定，证书注销后，原对应产品的型式试验和工厂检查报告不再有效，注销证书也不能恢复。证书剩余期限、产品未变或事后整改均不使原报告自动恢复。

4. 【单选】按证书处置规则，注销之日前已出厂、进口的证书覆盖产品，可以如何处理？

A. 可继续销售或在经营活动中使用

B. 与撤销前产品相同，一律不得继续销售

C. 可继续出厂，但不得继续进口

D. 必须恢复原证书后方可销售既有产品

答案：A

解析：第4.2条第（1）项规定，注销后不得继续出厂、进口，但注销前已出厂进口的证书覆盖产品可继续销售或经营使用。应区别注销与撤销后销售限制，原注销证书也不能恢复。

5. 【判断】证书注销后，持证人补交申请材料即可恢复原证书。

答案：错误

解析：第4.2条第（2）项规定，被注销证书不能以任何理由恢复，持证人可以重新申请认证，对应型式试验报告和工厂检查报告不再有效。

6. 【多选】按证书处置规则，哪些情况可导致暂停认证证书？

A. 可整改达到要求的监督不合格

B. 获证产品缺陷导致质量安全事故

C. 无正当理由拒绝监督检查

D. 不配合市场抽样检测

答案：ACD

解析：第5.1条规定，可通过整改达到要求的监督不合格、无正当理由拒绝监督、拒绝市场抽样等属于暂停情形；产品缺陷导致质量安全事故属于撤销情形。

7. 【单选】证书暂停后，机构对已出厂、进口产品应怎样处理？

A. 评价安全隐患，必要时通报或采取措施

B. 仅在已确认发生事故后评价安全隐患

C. 将暂停前出厂产品一律视为不受影响

D. 由持证人自行决定是否向监管部门通报

答案：A

解析：第5.2条第（1）项规定，对暂停前已出厂、进口的产品，机构仍须按暂停原因评价安全隐患，可能损害健康生命安全的及时通报或采取措施。无需等事故发生，也不能仅交持证人自决。

8. 【单选】因监督检查不合格而暂停证书，其最长暂停期限是多少？

A. 12个月

B. 3个月

C. 1个月

D. 6个月

答案：B

解析：第5.2条第（2）项规定，除季节性、按订单生产等可接受的主动暂停外，第5.1条其他原因造成的暂停期限最长为3个月。

9. 【单选】因季节性生产申请暂停证书，允许的最长暂停期限是多少？

A. 24个月

B. 12个月

C. 6个月

D. 3个月

答案：B

解析：第5.2条第（2）项规定，因季节性、按订单生产等可接受原因主动申请暂停的，最长为12个月，且至少提前一个月申请。其他原因暂停最长为3个月。

10. 【单选】证书暂停期限从何时起算？

A. 持证人签收暂停通知书之日

B. 认监委对外公布暂停信息之日

C. 机构发现导致暂停的不符合项之日

D. 机构签发暂停通知书之日

答案：D

解析：第5.2条第（2）项规定，暂停时间自认证机构签发暂停通知书之日算起。签发、持证人签收、信息公布及发现问题可能发生在不同日期，起算点不能混用。

11. 【单选】因按订单生产申请暂停证书，应至少提前多久提出申请？

A. 15天

B. 3个月

C. 7天

D. 1个月

答案：D

解析：第5.2条第（2）项规定，季节性或按订单生产等可接受原因申请暂停，应至少提前一个月提出；该情形最长暂停12个月。

12. 【判断】认证证书暂停期间仍可用于新生产产品的出厂。

答案：错误

解析：第5.2条第（1）项规定，暂停期间证书视为无效，不得出厂、进口证书覆盖的产品；已出厂、进口产品应按暂停原因评价安全风险。

13. 【多选】暂停证书时，机构须向持证人说明哪些事项？

A. 暂停期限

B. 恢复证书的相关要求

C. 将持证人自行声明视为恢复的充分条件

D. 暂停原因

答案：ABD

解析：第6.1条规定，暂停时应告知原因、期限，并按原因明确恢复要求。持证人自行声明不是恢复的充分条件，仍需在期限内申请并经认证机构确认符合要求。

14. 【单选】被暂停证书恢复的正确程序是什么？

A. 暂停期满且未再收到通知即自动恢复

B. 期限内申请且整改符合要求

C. 整改后告知销售者，由销售者确认恢复

D. 改用新型号即可沿用原证书状态

答案：B

解析：第6.2条规定，持证人须在暂停期限内向认证机构提出恢复申请，整改后符合相关要求的，由机构恢复证书。期满不自动恢复，也不能由销售者确认或换型号替代。

15. 【单选】暂停期满，持证人未申请恢复且未采取整改措施，应如何处理证书？

A. 继续暂停，待下次监督检查确认

B. 到期自动恢复有效

C. 转为注销，无须作撤销决定

D. 撤销

答案：D

解析：第7.1条第（1）项规定，暂停届满未申请恢复、未整改或整改仍不合格，应撤销证书。继续暂停、自动恢复或改用注销处置，均不符合本条明确的撤销要求。

16. 【单选】企业因拒绝监督检查被暂停证书后仍拒绝接受，应如何处置？

A. 继续暂停，重新起算3个月期限

B. 将监督检查改为持证人自行声明

C. 改作注销，以消除原拒绝监督情形

D. 撤销证书

答案：D

解析：第7.1条第（7）项规定，因拒绝监督或不配合抽样被暂停后仍拒绝的，应撤销证书。重新起算暂停期、改用声明或注销，均不能替代已明确规定的撤销处理。

17. 【多选】哪些情况属于应撤销证书的严重质量问题？

A. 企业因季节性生产主动申请暂停

B. 工厂质量保证能力严重缺陷

C. 提供虚假样品且与获证产品不一致

D. 产品缺陷导致质量安全事故

答案：BCD

解析：第7.1条规定，质量保证能力严重缺陷、缺陷造成安全事故、虚假样品与获证产品不一致均列入撤销情形；季节性停产申请暂停不等同于严重质量不合格。

18. 【判断】撤销证书后，原证书覆盖的产品只要已入库就可以继续销售。

答案：错误

解析：第7.2条第（1）项规定，自撤销之日起，不得出厂、销售、进口或在其他经营活动中使用证书覆盖产品。已入库不是允许继续销售的条件。

19. 【判断】受理新的认证委托时，机构只需看到旧报告，无须确认对应产品是否曾被撤销证书。

答案：错误

解析：第7.2条第（2）项规定，机构应严格审核产品是否曾被撤销证书以及报告是否有效；撤销后对应报告不再有效，不能仅凭持有报告受理或认可。

20. 【判断】机构应保留持证人已获知证书处置信息的记录，而不只是保存内部审批表。

答案：正确

解析：第8条规定，除作出决定和发送通知外，还须以适当方式保留持证人已获知信息的记录，保证状态变化及后续措施能够落实。