第9期｜认证及认证培训、咨询人员管理办法：原文重点学习

人员注册 · 执业规范 · 监督检查

本篇以法规原文为主，加粗为高频考点和易错表述；建议先通读重点条款，再完成文末练习题。

一、法规原文与重点标记

认证及认证培训、咨询人员管理办法

认证及认证培训 、咨询人员管理办法

（2004 年 5 月24 日国家质量监督检验检疫总局令第 61 号公布 根据 2022 年 9 月 29 日国家市场监督管理总局令第61 号修订）

认证及认证培训 、咨询人员管理办法

第一条 为规范认证及认证培训、咨询人员的执业行为，加强对认证市场的管理，根据《中华人民共和国认证认可条例》 ，制定本办法 。

第二条 本办法所称的认证及认证培训、咨询人员， 是指管理体系认证审核员 、产品认证检查员 、认证培训教员和认证咨询师等从事认证及认证培训 、咨询活动的人员， 以及认证及认证培训 、咨询机构的业务管理人员 。

本办法所称认证及认证培训 、咨询人员执业， 是指受聘于认证及认证培训 、咨询机构的人员从事的认证及认证培训 、咨询和业务管理的活动 。

第三条 在中华人民共和国境内从事认证、认证培训 、认证咨询活动的人员应当遵守本办法 。

第四条 国家对管理体系认证审核员、产品认证检查员 、认证培训教员和认证咨询师等从事认证及认证培训 、 咨询活动的人员实施统一的执业资格注册制度； 对认证及认证培训 、咨询人员的执业行为实行统一的监督管理。

第五条 国家市场监督管理总局负责对从事认证及认证培训 、 咨询活动人员执业资格注册制度的批准工作； 对认证及认证培训 、 咨询人员执业行为实施监督管理 。

县级以上地方市场监督管理部门对所辖区域内的认证及认证培训 、 咨询人员的执业行为实施监督检查 。

中国认证人员与培训机构国家认可委员会承担对从事认证及认证培训 、咨询活动人员的执业资格注册工作。

中国认证机构国家认可委员会依照认可准则对认证机构的认证人员的能力评定及使用管理活动实施认可监督 。

认证及认证培训 、 咨询机构依照本办法的规定， 对所聘认证及认证培训 、 咨询人员执业行为实施管理 。

第六条 从事认证及认证培训、咨询活动的人员应当向中国认证人员与培训机构国家认可委员会申请执业资格注册， 未经注册的， 不得从事相关活动 。

属于认证及认证培训 、咨询新领域 、 国家尚未建立执业资格注册制度的， 由相应认证及认证培训 、咨询机构建立执业人员评价制度 ，并统一向中国认证人员与培训机构国家认可委员会申请办理相关人员执业资格的确认， 未经确认的， 不得从事相关活动 。

第七条 认证及认证培训、咨询人员执业分为专职和兼职 。专职认证及认证培训 、咨询人员是指将认证及认证培训 、咨询和有关业务管理活动作为本职工作， 与 1 个认证 、认证培训或者认证咨询机构签订劳务合同， 并固定在该机构工作的人员； 兼职认证及认证培训 、咨询人员是指在不脱离本职工作的情况下与 1 个认证 、认证培训或者认证咨询机构签订劳务合同，从事认证、认证培训或者认证咨询活动的人员 。

国家公务员不得从事认证 、认证咨询和认证培训活动。

第八条 认证人员从事认证活动应当在 1 个认证机构执业， 不得同时在 2 个或者 2 个以上认证机构执业 。在认证机构执业的专职或者兼职认证人员， 具备相关认证培训教员资格的 ，经所在认证机构与认证培训机构签订合同后 ，可以在 1 个认证培训机构从事认证培训活动 。

认证人员不得受聘于认证咨询机构或者以任何方式， 从事认证咨询活动 。

第九条 认证培训人员从事认证培训活动应当在 1 个认证培训机构执业， 不得同时在 2个或者 2 个以上的认证培训机构执业 。在 1 个认证培训机构执业的专职或者兼职认证培训人员， 具备相关认证或认证咨询人员资格的， 经所在认证培训机构与认证机构或者认证咨询机构签订合同后， 可以在 1 个认证机构或者 1 个认证咨询机构从事认证或者认证咨询活动 。

第十条 认证咨询人员应当在 1 个认证咨询机构从事认证咨询活动，不得同时在 2 个或者 2个以上的认证咨询机构执业 。在认证咨询机构执业的专职或者兼职认证咨询人员， 具备相关认证培训教员资格的， 经所在认证咨询机构与认证培训机构签订合同后， 可以在 1 个认证培训机构从事认证培训活动。

认证咨询人员不得受聘于认证机构或者以任何方式从事认证活动。

第十一条 特殊领域的认证及认证培训、咨询人员的执业， 应当经国家市场监督管理总局批准。

第十二条 认证及认证培训、认证咨询人员受聘于认证及认证培训 、 咨询机构时， 应当出具有关证明文件以及其他申明材料， 并保证上述材料的真实 、有效 。

认证及认证培训 、 咨询机构在决定聘用执业人员时， 应当查验所聘用的执业人员提供的证明文件以及其他申明材料是否真实 、有效 ，并归档留存。

认证及认证培训 、 咨询人员与认证及认证培训 、咨询机构之间建立聘用关系的， 应当依法签订劳务合同， 明确规定双方的权利 、义务；聘用关系解除的 ，应当依法终止劳务合同 。

第十三条 认证及认证培训、认证咨询人员从事认证及认证培训 、咨询活动， 应当遵循客观公正 、诚实信用的原则， 确保所从事认证及认证培训 、咨询活动具有完整性 、客观性 、真实性和有效性 。

第十四条 认证及认证培训、咨询人员从事认证及认证培训 、咨询活动 ，禁止有下列行为：

（一）在不符合国家有关法律法规规定的机构或者单位， 从事认证及认证培训 、咨询活动；

（二）不具备注册资格或者未经确认 、批准， 从事认证及认证培训 、咨询活动；

（三） 出具虚假或者失实的结论， 编造或者唆使编造虚假 、失实的文件 、记录；

（四）增加 、减少 、遗漏有关法律法规 、标准或者相关规则规定的认证及认证培训 、咨询程序；

（五）作出误导性 、欺诈性宣传或者虚假

承诺谋取利益；

（六）接受认证及认证培训 、咨询客户及其相关利益方的礼金或者其他形式的利益；

（七）在认证机构执业的认证人员与认证咨询机构 、认证咨询活动存在或者发生经济利益关系； 在认证咨询机构执业的人员与认证机构 、认证活动存在或者发生经济利益关系；

（八）认证机构的工作人员在认证活动中与认证咨询机构的工作人员存在利害关系或者可能对认证公正性产生影响， 未进行回避；

（九）对所在执业的认证及认证培训 、 咨询机构隐瞒本人执业真实情况；

（十）恶意诽谤或者诋毁其他认证及认证培训 、咨询机构及其人员；

（十一）其他违反认证及认证培训 、 咨询有关规定的行为 。

第十五条 市场监督管理部门可以根据投诉及其在监督管理工作中发现的问题， 就有关事项询问认证及认证培训 、咨询人员及其执业的机构 ，有关人员和机构应当积极配合。

第十六条 认证及认证培训、咨询人员违反本办法第八条 、第九条和第十条规定的， 责令限期改正， 给予停止执业资格 1 年的处罚； 情节严重的， 给予停止执业资格 2 年的处罚； 逾期未改正的 ，给予撤销执业资格的处罚。

第十七条 认证及认证培训、咨询人员违反本办法第十四条第（三）项规定的， 给予撤销执业资格的处罚 。

第十八条 认证及认证培训 、咨询人员，违反本办法第十四条其他规定的，责令限期改正；逾期未改正的， 给予停止执业 6 个月以上 1 年以下的处罚；情节严重的，给予停止执业资格2年直至撤销执业资格的处罚 。

第十九条 认证及认证培训、咨询人员被撤销执业资格之日起 5 年内， 中国认证人员与培训机构国家认可委员会不再受理其注册申请 。

第二十条 国家市场监督管理总局对被停止执业 、撤销执业资格的认证及认证培训 、咨询人员予以公布 。

第二十一条 本办法由国家市场监督管理总局负责解释 。

第二十二条 本办法自 2004 年 8 月 1 日起施行。

二、本期练习题

1. 【多选】哪些人员属于本办法管理的人员范围？

A. 产品认证检查员

B. 管理体系认证审核员

C. 认证培训咨询机构业务管理人员

D. 仅受聘于获证企业且不从事认证业务的内审员

答案：ABC

解析：第二条规定，本办法管理认证审核员、产品检查员、培训咨询人员及相关机构业务管理人员。仅在获证企业开展内部审核且不从事所列业务的人员，不属于所问人员范围。

2. 【判断】管理体系审核员和产品认证检查员等执业人员实行统一的执业资格注册制度。

答案：正确

解析：第四条规定，本条对有关执业人员实行统一资格注册，对执业行为实行统一监督，机构聘用不能取代规定的资格注册。

3. 【单选】对辖区认证人员执业行为实施监督检查的地方部门是哪个？

A. 仅由省级市场监督管理部门

B. 中国认证人员与培训机构国家认可委员会

C. 县级以上地方市场监管部门

D. 所在地认证认可行业协会

答案：C

解析：第五条规定，县级以上地方市场监管部门监督检查辖区人员执业。注册办理及行业自律不等于地方行政监督，地方监督主体也不限于省级部门。

4. 【单选】认证新领域尚未建立人员注册制度，人员执业前应如何处理？

A. 由机构评价并统一申请资格确认

B. 取得同类领域注册即可跨入新领域执业

C. 通过机构内部评价后直接执业，无须确认

D. 先开展活动，待国家建立制度后补办

答案：A

解析：第六条规定，尚未建立注册制度的新领域，由机构建立人员评价制度并统一申请资格确认，未经确认不得开展活动。内部评价只是前置工作，不等于已完成执业资格确认。

5. 【单选】符合本办法的兼职执业关系，核心特点是什么？

A. 不脱离本职，可与两家认证机构签约执业

B. 不脱离本职并与一个相关机构签约

C. 不脱离本职，只需所在单位出具同意书

D. 须脱离原本职并固定在签约机构工作

答案：B

解析：第七条规定，兼职人员不脱离本职，与一个相关机构签订劳务合同从事相应活动。多家同类机构执业、只有单位同意而无合同，以及固定脱离本职的情形均不符合该定义。

6. 【判断】国家公务员可以利用业余时间兼职从事认证咨询活动。

答案：错误

解析：第七条规定，国家公务员不得从事认证、认证咨询和认证培训活动，业余时间或兼职形式不能排除这一禁止。

7. 【单选】认证人员兼做培训，除具备培训教员资格外，还须满足什么条件？

A. 由本人直接与培训机构签约即可

B. 所在认证机构批准兼职即可，无须签约

C. 所在认证机构与培训机构签订合同

D. 取得培训机构的讲师聘书即可

答案：C

解析：第八条规定，认证人员兼做培训，除教员资格外，须由所在认证机构与培训机构签订合同，并限于一个培训机构。个人合同、同意或聘书不能替代机构间合同。

8. 【判断】认证人员可以在完成认证检查后，为同一客户收费提供认证咨询。

答案：错误

解析：第八条规定，认证人员不得受聘于认证咨询机构，或以任何方式从事认证咨询活动，不能以认证检查已完成为由兼做咨询。

9. 【单选】培训人员具备认证咨询资格，兼做咨询前还需满足什么条件？

A. 所在培训机构与咨询机构签订合同

B. 本人直接与咨询客户签订服务合同

C. 培训机构出具同意兼职的证明即可

D. 凭咨询人员注册证书无需机构间签约

答案：A

解析：第九条规定，培训人员兼做咨询，须具备相关资格，并由所在培训机构与咨询机构签订合同。个人客户合同、机构同意书或注册证书本身不能替代机构间合同。

10. 【判断】培训教员在两家培训机构各只讲半天课，就不受单机构执业限制。

答案：错误

解析：第九条规定，认证培训人员不得同时在两个或两个以上培训机构执业，授课时间长短不改变同时多机构执业的性质。

11. 【单选】咨询人员具备培训教员资格，且咨询机构与培训机构签订合同，可如何执业？

A. 在一个认证机构兼做认证活动

B. 机构签约后可免除培训教员资格

C. 在签约集团的两家培训机构同时授课

D. 在一个培训机构兼做培训

答案：D

解析：第十条规定，具备培训教员资格且机构间签约的，可在一个培训机构开展培训。咨询人员不得从事认证活动，集团关联或合同不能免除资格和单机构限制。

12. 【判断】认证咨询人员可以不受聘于认证机构，以个人名义直接从事认证活动。

答案：错误

解析：第十条规定，认证咨询人员不得受聘于认证机构，也不得以任何方式从事认证活动，个人承揽同样不能绕过隔离要求。

13. 【单选】特殊领域的认证、培训、咨询人员执业，应经谁批准？

A. 所在地省级市场监督管理部门

B. 中国认证人员与培训机构国家认可委员会

C. 承担相应业务的认证机构

D. 国家市场监督管理总局

答案：D

解析：第十一条规定，特殊领域的人员执业应经国家市场监督管理总局批准。普通注册办理、机构聘用及地方监督职责，不能代替特殊领域的批准要求。

14. 【多选】机构聘用执业人员时，应完成哪些工作？

A. 依法签订劳务合同

B. 归档留存证明及声明材料

C. 核验材料真实有效

D. 注册证书在有效期内即可免查其他声明材料

答案：ABC

解析：第十二条规定，聘用时应核验有关证明、声明材料真实有效并归档，依法订立劳务合同。注册证书尚有效，不免除对其他声明材料的查验义务。

15. 【判断】执业人员应保证活动完整、客观、真实、有效，而不是只保证最后结论让客户满意。

答案：正确

解析：第十三条规定，执业应遵循客观公正、诚实信用原则，并确保过程与活动完整真实有效。客户满意不能作为省略程序或编造记录的理由。

16. 【单选】检查员与客户咨询人员存在可能影响公正的利害关系，应如何处理？

A. 披露关系并由客户同意后即可不回避

B. 经咨询机构同意后即可继续认证

C. 进行回避

D. 由本人承诺客观公正即可继续认证

答案：C

解析：第十四条第（八）项规定，认证人员与咨询人员有可能影响公正的利害关系，应进行回避。披露、客户或咨询机构同意、个人公正承诺均不能代替回避义务。

17. 【多选】以下哪些行为违反人员执业规定？

A. 按适用认证规则增加其明确要求的检查

B. 随意遗漏规定程序

C. 作虚假承诺谋利

D. 按规定告知客户认证范围和证书使用限制

答案：BC

解析：第十四条第（四）、（五）项规定，禁止擅自增减遗漏规定程序及通过虚假承诺谋利。执行规则明确要求的检查和如实告知认证范围，不等于擅自增加程序或误导性宣传。

18. 【多选】以下哪些执业行为被禁止？

A. 向所在机构隐瞒真实执业情况

B. 向监管部门如实举报同行的违法行为

C. 披露可能影响认证公正的利害关系

D. 恶意诋毁其他认证人员

答案：AD

解析：第十四条第（九）、（十）项规定，禁止隐瞒本人真实执业情况和恶意诋毁其他机构人员。如实举报有证据支持的违法行为、披露利害关系，与隐瞒或恶意诋毁不同。

19. 【判断】市场监管部门因投诉询问执业情况，人员和所在机构均应积极配合。

答案：正确

解析：第十五条规定，监管部门可根据投诉或监督发现的问题询问人员及所在机构，配合义务同时适用于人员和机构。

20. 【单选】违反单机构执业等第八至十条规定，通常给予停止执业资格多长时间？

A. 1年

B. 6个月

C. 2年

D. 3个月

答案：A

解析：第十六条规定，违反第八至十条的单机构等执业限制，责令限期改正并停止资格1年；严重的停止2年，逾期未改正撤销资格。须区分一般、严重和逾期情形。