第23期｜采信IEC合格评定体系评价结果要求：原文重点学习

IEC采信 · 互认机制 · 结果利用

本篇以法规原文为主，加粗为高频考点和易错表述；建议先通读重点条款，再完成文末练习题。

一、法规原文与重点标记

认监委关于明确强制性产品认证采信国际电工委员会（IEC）合格评定体系评价结果有关要求的通知（国认监函〔2023〕1号）

认监委关于明确强制性产品认证采信国际电工委员会（IEC）合格评定体系评价结果有关要求的通知

国认监函〔2023〕 1 号相关强制性产品认证指定认证机构和实验室：自我国加入国际电工委员会电工产品及元件测试和认证体系（IECEE）、防爆电气安全认证体系（IECEx） 以来 ，各相关强制性产品认证指定认证机构和实验室（以下称实施机构）在认监委统一指导下， 通过实质性参与 IEC 相关体系活动， 积极推动有关检测 、检查结果在强制性产品认证中的采信， 有效降低了企业获证成本， 提升了贸易便利化水平， 树立了较好的国际形象 。为持续深化多边合作机制 、履行互认义务， 营造良好国际贸易环境， 结合强制性产品认证制度改革实践， 现将提升 IEC 相关合格评定体系评价结果采信力度 、规范采信实施要求进一步明确如下 。

一 、总体要求

（一）采信原则 。实施机构应当本着“应采尽采 ”的原则， 避免认证重复评价活动， 为产品快速 、合规进入市场提供便利 。在我国已加入 IEC 相关合格评定体系互认范围（见附件）内， 对能够符合要求的检测 、检查结果， 实施机构应当主动予以采信， 必要时可补充相应检测 、检查活动 。

（二）协调一致 。对不能符合强制性产品认证实施规则要求的 IEC 相关合格评定体系评价结果， 实施机构应当作出不予采信的决定 ，并及时将相关情况向国内同体系其他实施机构进行通报 ，确保采信规则基本一致 。

（三）对等合作 。实施机构基于 IEC 合格评定体系多边互认机制开展机构间合作时， 应遵循对等的原则， 积极推动我国强制性产品认证结果及 IEC 合格评定结果得到境外机构承认与采信 。

二 、实施要求

（一）建立管理措施 。实施机构应当依据本通知要求建立相应管理措施， 制定采信 IEC相关合格评定体系评价结果的管理方案及相关文件， 确保认证结果能够满足强制性产品认证相关法律法规和实施规则要求 。

（二）留存采信记录 。实施机构在采信 IEC相关合格评定体系评价结果时， 应当将所涉及原始记录与报告 、评定材料等文件作为认证档案留存； 对不符合要求的， 也应当作出相应记录 。在接受相关方监督或评审时， 实施机构应当能够提供采信 IEC 相关合格评定体系评价结

果相关管理文件及记录， 并对有关情况作出说明 。三 、其他事项实施机构在提交的年度工作报告中， 应当将采信 IEC 相关合格评定体系评价结果的情况作出说明 。对实施采信过程中存在的问题或取得的经验 ，应当及时与我委进行沟通 。

联系人： 杨阳 010-82260836

附件： 我国已加入 IEC 相关合格评定体系互认范围

认监委

2023 年 1 月 6 日

（此件公开发布）

附件：我国已加入 IEC 相关合格评定体系互认范围（截至 2022 年 12 月 31 日）

体系名称互认结果具体范围IECEE 体系检测报告电池（BATT）电线电缆（CABL）电容器（CAP）

家用电器的自动控制器（CONT）能效（E3）电动汽车（ELVH）电磁兼容 （EMC）家用及类似用途设备（HOUS）

安装附件及连接器材（INST）信息技术音频视频设备（ ITAV）照明设备（LITE）信息技术及办公设备（OFF）

低压电器设备（POW）安装保护设备（PROT）光伏产品（PV）安全变压器及类似设备（SAFE）便携式电动工具（TOOL）

电子娱乐设备（TRON）其他（MISC）IECEx 体系检测报告检查报告防爆电器防爆电机防爆仪表防爆灯具备注：所列已加入互认范围与强制性产品认证目录无直接对应关系，实施采信时 ， 需以强制性产品认证目录为准。

二、本期练习题（当前题库9题）

1. 【单选】机构的IEC结果采信情况，应在什么报告中说明？

A. 年度工作报告

B. 仅列入季度实验室质量评价数据

C. 只在首次采信时作一次说明

D. 只向认证委托人反馈，不向主管部门报告

答案：A

解析：第三部分规定，IEC结果采信情况应纳入年度工作报告。季度实验室评价、首次说明或客户反馈目的不同，不能替代年度采信情况汇总。

2. 【单选】对互认范围内符合要求的IEC检测检查结果，应采用什么原则？

A. 应采尽采

B. 采信IEC结果即可免除全部CCC认证环节

C. 仅依报告出具时间先后决定，不核查要求

D. 即使满足条件也必须重复相同检测

答案：A

解析：第一部分第（一）项规定，对符合要求的IEC评价结果应采尽采，但仍须按CCC规则核查适用性。采信不等于免除全部认证，也不应对已满足条件的相同结果无理由重复检测。

3. 【单选】IEC结果不符合CCC规则要求，机构不予采信后还应做什么？

A. 仅通知客户，不向相关机构通报

B. 由客户自行决定是否告知其他机构

C. 待下一年度工作总结时再作风险通报

D. 向国内同体系机构及时通报

答案：D

解析：第一部分第（二）项规定，拒绝采信应向国内参与相应IEC体系的相关机构通报。客户通知、客户自选或年度汇总不能替代相关机构及时共享风险判断。

4. 【单选】开展IEC多边互认合作时，机构应遵循什么原则？

A. 仅要求国内采信国外结果，不考虑对等

B. 对等

C. 只按各机构收费高低决定合作

D. 采信后不再核查我国适用技术要求

答案：B

解析：第一部分第（三）项规定，国际合作应坚持对等原则并符合有关要求。对等不是单向接受，也不是以费用代替技术评价；采信仍需关注结果与我国要求的适用关系。

5. 【单选】在附件列明的互认结果中，IECEx体系包括什么？

A. 仅检测报告，不含检查报告

B. 仅检查报告，不含检测报告

C. 检测报告和检查报告

D. 仅证书复印件，不核查评价报告

答案：C

解析：附件规定，附件将IECEx对应结果列为检测报告和检查报告。不能仅采其中一类或以证书复印件代替规定评价结果，应区分不同IEC体系的结果类型。

6. 【单选】本通知附件列明的IECEE体系互认结果是什么？

A. 工厂质量管理体系认证证书

B. 全部CCC工厂检查结论

C. 检测报告

D. 生产企业出具的供方符合性声明

答案：C

解析：附件规定，附件将IECEE对应结果列为检测报告。体系认证、CCC工厂检查及企业声明并不是该体系本项规定的采信结果。

7. 【多选】对IEC结果采信的评定，应将哪些文件作为认证档案留存？

A. 仅留最终报告，不保留评定依据和原始记录

B. 原始记录

C. 评定材料

D. 相关报告

答案：BCD

解析：第二部分第（二）项规定，须保存原始记录、评定记录和报告等技术档案，保证结果可追溯。最终报告不能单独代替形成结论的过程及评定证据。

8. 【判断】附件列出的IEC互认范围与CCC产品目录一一对应，可据此直接认定目录范围。

答案：错误

解析：附件备注规定，互认范围与CCC目录无直接对应关系，实施采信须以CCC目录为准，不能用互认体系范围替代目录界定。

9. 【判断】采信IEC结果后，任何情况下都不得补充检测或检查。

答案：错误

解析：第一部分第（一）项规定，符合互认条件的结果应采信，但必要时可以补充相应检测、检查，以使最终结果符合CCC要求。